江蘇省PPP融資支持基金管理機構項目采購公告

發布日期：2015-08-18來源：網絡來源編輯：靳明偉

[摘要]

　　 項目編號： JSZC-G2015-264

　　 一、江蘇省財政廳決定就PPP融資支持基金管理機構項目進行資格預審，邀請滿足資格條件的相關單位(以下簡稱申請人)報名并提出資格預審申請。

　　 二、項目概況

　　 所選出的基金管理人將管理“江蘇省PPP融資支持基金”中1只子基金。某一支子基金的出資人及其所屬的或有關聯關系的資產管理機構不得擔任該子基金的管理人。

　　 (一)基金的基本情況：

　　 1、江蘇省PPP融資支持基金(以下簡稱“基金”)由江蘇省財政廳發起，全體出資人認購，共同設立。

　　 2、基金管理：通過政府購買服務的方式，委托有資質、有基金管理經營和良好業績的機構管理運作(以下簡稱“基金管理機構”)。

　　 3、基金規模：基金規模總計為100億元(指人民幣，下同)，分設5個子基金，每個子基金的規模為20億元。

　　 4、基金的出資人：基金的出資人包括財政出資人和其他出資人。財政出資人為江蘇省財政廳和部分市縣財政局，為劣后級出資人;其他出資人為各金融機構及其他社會資本，為優先級出資人。

　　 5、基金的出資額度：江蘇省財政廳及部分市縣財政局認購金額為10億元，占基金認繳出資總額的10%;其他出資人合計認購總額為90億元，占基金規模的90%。

　　 6、基金的存續期限：基金的存續期限為自基金成立之日起10年。基金存續期限屆滿，如果尚有項目未實現退出，由投資該項目的子基金出資人表決是否延長存續期限，如果未能獲得通過，該子基金應到期立即進行解散，子基金尚未完成退出的項目企業股權或債權由出資人直接持有。若基金投資的全部項目在存續期屆滿當年完成退出，基金可提前解散。

　　 7、子基金的出資構成：每個子基金由財政出資人和1-2家其他出資人(或出資人聯合體)組成，其中財政出資人的出資份額占10%。

　　 (二)基金的設立目標

　　 1、體現激勵引導：通過設立基金，發揮引導示范效應，吸引更多的社會資金、民間資本進入PPP領域，增強社會資本對PPP項目的投資信心。

　　 2、擴大投資規模：發揮少量財政資金的“種子”作用，撬動金融和社會資本，達到基金10倍的放大效果，擴大基金對PPP項目投入的規模和力度。

　　 3、堅持市場化運作：借助金融機構多元化的投融資服務和項目管理經驗，按市場化原則運作，強化風險管控，規范基金的投向及使用，加大對重點項目的支持力度。

　　 4、推動PPP模式運用：發揮基金對PPP項目的引導扶持作用，提高市、縣政府運用PPP模式的積極性，擴大PPP模式的推廣運用范圍，創新重點基礎設施和公共服務領域投融資管理機制，增加公共產品和服務供給。

　　 (三)基金的投資

　　 1、基金的投資方向： 根據江蘇省PPP模式推廣運用規劃，本基金將用于經本省財政部門認可且通過財政承受能力論證的PPP項目，優先投資于省級以上試點項目及參與出資市、縣的項目。

　　 2、 基金投資方式與規模：采取股權方式投資的，原則上不超過具體項目資本金的50%，最多不超過4億元，且與具體項目的社會資本方按比例同步繳納出資;采取債權方式投資的，每個項目的投資金額不超過子基金規模的20%;閑置資金經投資決策委員會批準后由基金管理人用于低風險穩健類金融產品。

　　 3、 基金投資項目期限：子基金所投資的具體PPP項目期限不超過5年(含項目回購期)。以股權方式投資的，到期優先由項目的社會資本方回購，社會資本方不回購的，由政府方回購，上述回購條款需寫入具體項目的PPP合作協議中;以債權方式投資的，由借款主體項目公司按期歸還。

　　 4、在基金存續期限內，基金提前收回的項目本金經投資決策委員會表決同意可用于再投資，再投資期限一般不超過基金存續期限，項目所取得的收益將進行分配。

　　 (四)基金管理人的權利和義務

　　 1、管理人應負責子基金業務的監督、控制和運營，其具體職責包括但不限于以下各項：

　　 (1)對PPP基金管理辦公室提出的具體項目進行可行性審查，出具審查報告，同時負責資金召集、資金投放、項目監管、基金賬戶管理、間隙資金運作等方面工作，并做好事前、事中、事后的全流程信息披露工作;

　　 (2)建議子基金召集項目審定委員會會議;

　　 (3)負責子基金的日常經營;代表子基金與投資組合公司的董事和管理人員進行聯系;保管子基金所有經營和開支的檔案與賬簿;

　　 (4)負責及時收取子基金投資所產生的股息、資本利得、利息及其他收益，并及時促其匯入指定帳戶;

　　 (5)負責及時按照基金投資決策委員會會議決議向子基金受益人分配利潤;

　　 (6)在每個會計年度結束后三個月內向子基金及各出資人提交基于中國通用會計準則準備的顯示管理人運營子基金業績的未經審計的財務報告;

　　 (7)向子基金各出資人提交子基金的年度報告(該報告應包括：(1)經審計的損益表，(2)該會計年度的資產負債表，(3)現金流量表， (4) 預算計劃的比較，(5) 基金管理年度工作總結);

　　 (8)處理子基金出資人會議授權或指定的所有其他事宜;

　　 2、為了子基金的利益并在子基金的授權范圍內，管理人應享有處理下列事務的權力(權利)：

　　 (1)根據子基金的項目審定委員會確認的投資范圍和經營準則執行投資政策和實現投資目標;

　　 (2)執行向投資項目匯出現金的指令;

　　 (3)按照子基金的項目審定委員會的指令購買、銷售或以其他方式處置子基金的資產;

　　 (4)在管理人認為為達到本合同之目的所必需時進行談判、簽署及履行一切內容應當符合一般商務交易慣例且不應當損害子基金利益的合同、協議及承諾(包括簽署擔保書及承諾函);

　　 (5)向子基金的項目審定委員會提交商業計劃、年度和季度預算、預測計劃以及報表供其審閱和批準;

　　 (6)管理對外關系以及按照子基金的項目審定委員會的授權簽署經濟合同和其他企業文件;執行子基金的其它事務;執行投資決策委員會制定的投資決策。

　　 (五)基金的費用

　　 1、基金的費用種類：

　　 (1)基金開辦費、清算費和日常運營費用

　　 包括但不限于律師費、審計費、注冊登記費、清算費等 。

　　 (2)基金交易相關費用

　　 指基金進行股權投資交易和其他交易時，因交易衍生的與交易相關的費用，包括但不限于股權轉讓交易稅費、其他交易稅費、股權交易價款劃款手續費等。

　　 (3)基金管理機構的管理費用。

　　 2、基金費用支付原則和比例：

　　 (1)基金的開辦費、清算費和日常運營費用按照實際發生由基金支付;

　　 (2)基金交易相關費用按照實際發生由基金支付;

　　 (3)基金按照基金管理規模的不高于1‰的標準向基金管理機構支付管理費用。

　　 3、 基金費用支付程序：

　　 (1)基金的開辦費、清算費和日常運營費用、交易相關費用按照實際發生，列入基金當期費用;

　　 (2)基金向基金管理機構支付管理費用的時間為自基金成立之日起，按協議年度支付，不足一個協議年度的按實際存續天數計算并支付，每6個月支付一次。

　　 4、基金應承擔的費用從基金的收益中列支。

　　 5、各出資人、基金管理人自行承擔法律法規規定的相關稅費，如果按照法律法規，需要由基金或基金管理機構履行代扣代繳手續的，基金或基金管理機構有權依法進行代扣代繳。

　　 三、申請人資格要求

　　 1、 在中國境內注冊的具有金融業務許可證的證券公司、信托公司、基金管理公司、金融資產管理公司、保險資產管理公司等金融機構，以及在中國證監會登記備案的私募股權基金管理機構，且符合國家有關的法律、法規對開展相關業務的規定;

　　 2、 具有完善的法人治理結構、良好的銀行資信、商業信譽;具有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;具有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金投資管理業務有關的其它設施;

　　 3、 主要的管理團隊具有三年以上的同類基金管理經驗;具有自有產品的隨時配置能力，具備在金融市場中配置穩健的金融資產的經驗和能力;

　　 4、 近【三】年內無因違約或不恰當履約引起的合同中止、糾紛、爭議、仲裁和訴訟記錄，無被禁止市場準入情形或投標資格被取消，無騙取中標或嚴重違約或重大違紀、違法問題，無行業處罰等不良行為記錄，所管理的基金資產或項目資產未出現過重大損失;

　　 5、 申請人若為非獨立法人的分支機構，還應提供總部對分支機構參與本項目的授權書;

　　 6、 具有下列“關聯關系”的單位不得同時參與本次投標：(1)某一單位直接或間接持有另一單位控股股權;(2)實際控制人為同一機構或自然人。

　　 四、資格預審文件發布信息

　　 預審文件發布時間：自采購預審公告在“江蘇省政府采購中心”(網址：http://www.ccgp-jiangsu.gov.cn)、“江蘇省財政廳網站”(網址：http://www.jscz.gov.cn/pub/jscz/)發布之日起至遞交資格預審申請文件截止時間止。預審文件在“江蘇省財政廳網站”上免費下載，申請人如確定參加資格預審，請如實填寫參與確認函并按要求傳真回復(傳真號碼：025-83633800)。如申請人未按上述要求去做，將自行承擔所產生的風險。有關本次招標的事項若存在變動或修改，敬請及時關注“江蘇省財政廳網站”發布的信息更正公告。

　　 五、資格預審申請文件接收信息

　　 接收時間：2015年8月19日上午8：30-09：30

　　 接收截止時間：2015年8月19日上午09：30

　　 接收地點：南京鼓樓區山西路8號金山大廈B樓22A層

　　 接收人：黃海

　　 逾期送達、未送達指定地點或密封不合格的資格預審申請文件，采購人不予受理。

　　 六、資格審查及確定潛在投標人方法

　　 本次資格預審采用合格制，所有資格預審合格的社會資本均作為合格的投標人參加本次采購招標的投標。未參加本次資格預審的投標人不得進入下一輪投標。

　　 七、其他

　　 詳見資格預審文件。

　　 八、本次招標聯系事項

　　 江蘇省財政廳金融處聯系人：儲敏

　　 聯系電話：025-83633114

　　 傳真：025-83633110

　　 江蘇省政府采購中心聯系人：黃海

　　 聯系電話：025-83633810 13851516868

　　 傳真：025-83633800

　　 江蘇省政府采購中心地址：南京市山西路43號4樓 郵編：210009

　　 網址：http://www.ccgp-jiangsu.gov.cn:8081/

　　 江蘇省政府采購中心

　　 二〇一五年八月十日

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