河南發(fā)改委：《關(guān)于鼓勵民間資本參與政府和社會資本合作（PPP）項(xiàng)目的實(shí)施意見》

發(fā)布日期：2018-03-27來源：網(wǎng)絡(luò)來源編輯：張繼蕊

[摘要]

　　 關(guān)于鼓勵民間資本參與政府和社會資本合作（PPP）項(xiàng)目的實(shí)施意見

　　豫發(fā)改投資〔2018〕155號

各省轄市、省直管縣（市）發(fā)展改革委：

　　為貫徹落實(shí)《國家發(fā)展改革委關(guān)于鼓勵民間資本參與政府和社會資本合作（PPP）項(xiàng)目的指導(dǎo)意見》（發(fā)改投資[2017]2059號）等文件精神，鼓勵民間資本規(guī)范有序參與PPP項(xiàng)目，進(jìn)一步激發(fā)民間有效投資活力，現(xiàn)結(jié)合我省實(shí)際提出如下實(shí)施意見。

　　一、總體要求

　　認(rèn)真貫徹落實(shí)國家和省委、省政府關(guān)于促進(jìn)民間投資持續(xù)健康發(fā)展的政策措施，進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境，加大基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域開放力度，創(chuàng)新合作方式，保障投資收益，強(qiáng)化融資支持，努力破除制約民間資本參與PPP項(xiàng)目的困難和障礙，推動民間資本規(guī)范有序參與PPP項(xiàng)目，提高公共產(chǎn)品供給效率，加快補(bǔ)短板建設(shè)，充分發(fā)揮投資對優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵性作用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

　　二、細(xì)化落實(shí)PPP政策

　　（一）優(yōu)化民間資本參與PPP項(xiàng)目準(zhǔn)入環(huán)境。全面推行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，進(jìn)一步加大基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域的開放力度，禁止排斥、限制或歧視民間資本行為，為民營企業(yè)參與PPP項(xiàng)目創(chuàng)造平等競爭機(jī)會。落實(shí)公平競爭審查制度，防止出臺排除、限制競爭的PPP政策措施，有序清理廢除現(xiàn)存妨礙統(tǒng)一市場和公平競爭的各種規(guī)定和做法。加強(qiáng)PPP政策和規(guī)劃引導(dǎo)，鼓勵民間資本平等參與高速公路、軌道交通、引調(diào)水工程、水生態(tài)治理、水污染治理、垃圾焚燒發(fā)電站、城鎮(zhèn)供水、供熱、供氣、垃圾污水處理、醫(yī)療、養(yǎng)老、教育、旅游等重點(diǎn)領(lǐng)域建設(shè)。合理確定PPP項(xiàng)目社會資本方資格，不得設(shè)置超過項(xiàng)目實(shí)際需要的注冊資本金、資產(chǎn)規(guī)模、銀行存款證明或融資意向函等條件，不得設(shè)置與項(xiàng)目投融資、建設(shè)、運(yùn)營無關(guān)的準(zhǔn)入條件，不得以任何名義、任何形式限制民間資本參與PPP項(xiàng)目。

　　（二）精準(zhǔn)施策支持民間資本參與PPP項(xiàng)目。針對不同PPP項(xiàng)目投資規(guī)模、合作期限、技術(shù)要求、運(yùn)營管理等特點(diǎn)，采取多種方式積極支持民間資本參與，充分發(fā)揮民營企業(yè)創(chuàng)新、運(yùn)營等方面的優(yōu)勢。對商業(yè)運(yùn)營潛力大、投資規(guī)模適度、適合民間資本參與的PPP項(xiàng)目，積極支持民間資本控股，提高項(xiàng)目運(yùn)營效率。對投資規(guī)模大、合作期限長、工程技術(shù)復(fù)雜的項(xiàng)目，鼓勵民營企業(yè)相互合作，或與國有企業(yè)、外商投資企業(yè)等合作，通過組建投標(biāo)聯(lián)合體、成立混合所有制公司等方式參與，充分發(fā)揮不同企業(yè)比較優(yōu)勢。鼓勵民間資本成立或參與投資基金，將分散的資金集中起來，由專業(yè)機(jī)構(gòu)管理并投資PPP項(xiàng)目，獲取長期穩(wěn)定收益。

　　（三）建立完善PPP項(xiàng)目合理投資回報(bào)機(jī)制。落實(shí)《河南省發(fā)展改革委關(guān)于利用價(jià)格杠桿鼓勵引導(dǎo)社會資本參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)建設(shè)運(yùn)營的指導(dǎo)意見》（豫發(fā)改價(jià)調(diào)[2016]609號）要求，推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域的價(jià)格改革，不屬于政府定價(jià)目錄的產(chǎn)品和服務(wù)，由項(xiàng)目法人自主定價(jià)、自負(fù)盈虧。屬于政府定價(jià)目錄內(nèi)的產(chǎn)品和服務(wù)，在確定政府定價(jià)或政府指導(dǎo)價(jià)時(shí)，要統(tǒng)籌考慮社會資本的合理回報(bào)、社會承受能力等因素，合理確定價(jià)格和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，保障社會資本合理收益。完善PPP項(xiàng)目價(jià)格和收費(fèi)適時(shí)調(diào)整機(jī)制，通過適當(dāng)延長合作期限、積極創(chuàng)新運(yùn)營模式、充分挖掘項(xiàng)目商業(yè)價(jià)值，以及依法提供土地、物業(yè)、廣告等經(jīng)營資源配置，建立主要依靠市場的PPP項(xiàng)目合理回報(bào)機(jī)制，減輕財(cái)政支出壓力，吸引民間資本參與。禁止政府和投資人簽訂承諾回購?fù)顿Y本金、承諾最低收益等條款，嚴(yán)禁利用PPP模式違法違規(guī)變相舉債，嚴(yán)防地方政府隱性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　（四）加強(qiáng)對民間資本PPP項(xiàng)目的政策支持。積極采取資本金注入、投資補(bǔ)助、貸款貼息，以及政府投資股權(quán)少分紅、不分紅等多種方式，支持民間資本PPP項(xiàng)目。將民間資本PPP項(xiàng)目約定的財(cái)政支出，按性質(zhì)分類納入同級政府預(yù)算，并在中期財(cái)政規(guī)劃中予以統(tǒng)籌考慮。縱深推進(jìn)“多證合一、一照一碼”登記制度改革，推動企業(yè)登記全程電子化和使用電子營業(yè)執(zhí)照，及時(shí)為民間資本PPP項(xiàng)目公司辦理注冊登記等手續(xù)。促進(jìn)“證照分離”改革擴(kuò)容提速，除涉及國家安全、公共安全、生態(tài)安全和公眾健康等重大公共利益外，原則上實(shí)行“證照分離”。落實(shí)國家關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域的財(cái)稅優(yōu)惠政策，民間資本PPP項(xiàng)目可按規(guī)定享受企業(yè)所得稅“三免三減半”等相關(guān)稅收優(yōu)惠政策。符合劃撥用地目錄的民間資本PPP項(xiàng)目，可以劃撥方式供應(yīng)；不符合劃撥用地目錄的，除公共租賃住房和政府投資建設(shè)不以盈利為目的、具有公益性質(zhì)的農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場用地可以作價(jià)出資方式供應(yīng)外，其余土地均應(yīng)以出讓或租賃方式供應(yīng)。

　　（五）強(qiáng)化民間資本PPP項(xiàng)目融資協(xié)調(diào)服務(wù)。健全政銀企合作對接長效機(jī)制，積極向銀行、保險(xiǎn)、基金等金融機(jī)構(gòu)專項(xiàng)推介民間資本PPP項(xiàng)目。充分發(fā)揮河南省PPP開發(fā)性基金、河南豫投PPP發(fā)展投資基金和市、縣各類PPP基金作用，積極投資民間資本PPP項(xiàng)目。鼓勵各類金融機(jī)構(gòu)發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，大力開展PPP項(xiàng)目金融產(chǎn)品創(chuàng)新，支持開展基于項(xiàng)目本身現(xiàn)金流的有限追索融資，有針對性地為民間資本PPP項(xiàng)目提供優(yōu)質(zhì)金融服務(wù)。積極推進(jìn)符合條件的民間資本PPP項(xiàng)目利用收費(fèi)權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)等質(zhì)押擔(dān)保貸款，發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)㈨?xiàng)目收益票據(jù)、專項(xiàng)債務(wù)等債券，開展資產(chǎn)證券化、融資租賃，拓寬項(xiàng)目融資渠道。依托公共信用信息平臺，運(yùn)用大數(shù)據(jù)探索建立民營企業(yè)信用評級體系，引導(dǎo)金融市場和金融機(jī)構(gòu)根據(jù)評級結(jié)果等加大對民營企業(yè)的融資支持力度。

　　（六）構(gòu)建政府與民營企業(yè)親清的新型關(guān)系。健全完善制度化、常態(tài)化的政企溝通機(jī)制，在制定PPP政策、編制PPP規(guī)劃、確定PPP項(xiàng)目實(shí)施方案時(shí)，注重聽取民營企業(yè)的意見，充分吸收采納民營企業(yè)的合理建議。加強(qiáng)部門協(xié)調(diào)配合，科學(xué)審慎研判擬出臺政策的預(yù)期效果和市場反應(yīng)，注重合理保持PPP政策的穩(wěn)定性、連續(xù)性，穩(wěn)定民間資本預(yù)期，提振民間投資信心。完善PPP政策發(fā)布等信息公開機(jī)制，加大政策解讀力度，主動解疑釋惑，幫助民營企業(yè)準(zhǔn)確理解政策意圖。增強(qiáng)政府主動為民營企業(yè)服務(wù)的意識和能力，幫助解決PPP項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營中的實(shí)際困難，不斷優(yōu)化營商環(huán)境，調(diào)動民間資本參與的積極性。加大民營企業(yè)家隊(duì)伍培養(yǎng)力度，組織開展專業(yè)化、精準(zhǔn)化培訓(xùn)，提升民營企業(yè)經(jīng)營管理水平，培育壯大一批PPP項(xiàng)目市場投資運(yùn)營主體。

　　三、規(guī)范實(shí)施PPP項(xiàng)目

　　（一）持續(xù)推介優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目。依托全國投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺建立的PPP項(xiàng)目庫，定期梳理入庫項(xiàng)目進(jìn)展情況，做好信息更新和調(diào)度工作。適時(shí)選擇回報(bào)機(jī)制明確、運(yùn)營收益潛力大、前期工作成熟的優(yōu)質(zhì)PPP項(xiàng)目，通過召開發(fā)布會、舉辦對接會、公開項(xiàng)目清單等多種方式大力向民營企業(yè)推介，重點(diǎn)支持民間資本股權(quán)占比高的社會資本方參與。各地發(fā)展改革部門要與當(dāng)?shù)匦袠I(yè)主管部門、工商聯(lián)、行業(yè)協(xié)會等加強(qiáng)合作，推介優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，推廣典型案例，加大政策宣傳解讀和業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度，幫助民營企業(yè)更好地參與PPP項(xiàng)目。引導(dǎo)咨詢機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確把握民間資本參與PPP項(xiàng)目的商業(yè)訴求，加強(qiáng)PPP項(xiàng)目策劃、論證、建設(shè)、運(yùn)營階段管理能力建設(shè)，為民間資本PPP項(xiàng)目提供優(yōu)質(zhì)高效的咨詢服務(wù)。

　　（二）科學(xué)選擇合作伙伴。嚴(yán)格按照《招標(biāo)投標(biāo)法》和《政府采購法》規(guī)定，通過公開招標(biāo)等競爭性方式選擇PPP項(xiàng)目的社會資本方。規(guī)范投標(biāo)保證金設(shè)置，除合法合規(guī)的投標(biāo)保證金外，不得以任何其他名義設(shè)置投標(biāo)擔(dān)保要求，推行以銀行保函方式繳納保證金。科學(xué)設(shè)置評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，綜合考慮投標(biāo)人的工程技術(shù)、運(yùn)營水平、投融資能力、投標(biāo)報(bào)價(jià)等因素。同等條件下，優(yōu)先選擇運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)豐富、商業(yè)運(yùn)作水平高、創(chuàng)新創(chuàng)造能力強(qiáng)的民營企業(yè)。依法與民營企業(yè)簽訂規(guī)范、有效、全面的PPP項(xiàng)目合同，明確各方責(zé)權(quán)利和爭議解決方式，合理確定價(jià)格調(diào)整機(jī)制，科學(xué)設(shè)定運(yùn)營服務(wù)績效標(biāo)準(zhǔn)，有效設(shè)置排他性條款，保障項(xiàng)目順利實(shí)施。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和合同約定，加強(qiáng)PPP項(xiàng)目全生命周期監(jiān)管。

　　（三）有序推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施。加強(qiáng)可行性研究和評估論證，提高PPP項(xiàng)目的科學(xué)化決策水平。全面落實(shí)國家關(guān)于防控金融風(fēng)險(xiǎn)、防范化解地方隱性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的部署，重點(diǎn)支持以使用者付費(fèi)為主的特許經(jīng)營項(xiàng)目，科學(xué)論證涉及政府補(bǔ)貼的項(xiàng)目，審慎開展完全依賴財(cái)政支出的政府付費(fèi)項(xiàng)目。細(xì)化落實(shí)《河南省政府和社會資本合作（PPP）項(xiàng)目操作流程》，建立PPP項(xiàng)目實(shí)施方案聯(lián)審機(jī)制，提高審查審批效率。落實(shí)新版投資項(xiàng)目審批流程，推行“多評合一、統(tǒng)一評審”工作模式，在立項(xiàng)審批、報(bào)建審批等環(huán)節(jié)實(shí)行多部門在線并聯(lián)辦理，為民間資本PPP項(xiàng)目前期工作開通綠色通道。各地發(fā)展改革部門要按照有關(guān)規(guī)定，依法、及時(shí)為PPP項(xiàng)目辦理項(xiàng)目法人變更手續(xù)。將符合條件的民間資本PPP項(xiàng)目納入各級政府重點(diǎn)項(xiàng)目管理，利用重大項(xiàng)目建設(shè)調(diào)度例會制度，及時(shí)協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目在前期推進(jìn)、建設(shè)實(shí)施過程中遇到的實(shí)際問題和困難，加快項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度。持續(xù)開展PPP項(xiàng)目建設(shè)環(huán)境治理活動，依法嚴(yán)厲打擊強(qiáng)裝強(qiáng)卸、強(qiáng)買強(qiáng)賣、阻工鬧事等現(xiàn)象。

　　（四）規(guī)范盤活存量資產(chǎn)。積極采取轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營-移交（TOT）、改擴(kuò)建-運(yùn)營-移交（ROT）等多種運(yùn)作方式，規(guī)范有序盤活存量資產(chǎn)，吸引民間資本參與，避免項(xiàng)目規(guī)劃選址、征地拆遷等比較復(fù)雜的前期工作由民營企業(yè)承擔(dān)。盤活資產(chǎn)回收的資金主要用于補(bǔ)短板項(xiàng)目建設(shè)，形成新的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)投資良性循環(huán)。對適宜采取PPP模式的存量項(xiàng)目，鼓勵多采用轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的經(jīng)營權(quán)、收費(fèi)權(quán)等方式盤活存量資產(chǎn)，降低轉(zhuǎn)讓難度，提高盤活效率。對已經(jīng)采取PPP模式的存量項(xiàng)目，經(jīng)與社會資本方協(xié)商一致，在保證有效監(jiān)管的前提下，可通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓等多種方式，將政府方持有的股權(quán)部分或全部轉(zhuǎn)讓給民營企業(yè)。對在建的政府投資項(xiàng)目，積極探索、規(guī)范有序推進(jìn)PPP模式，吸引民間資本參與。

　　（五）評選推廣典型案例。在已經(jīng)引入民間資本的PPP項(xiàng)目中，適時(shí)評選在項(xiàng)目運(yùn)作規(guī)范、交易結(jié)構(gòu)合理、運(yùn)營持續(xù)穩(wěn)定、商業(yè)模式創(chuàng)新、回報(bào)機(jī)制明確等方面具有參考示范價(jià)值的典型案例，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、匯編成冊，加強(qiáng)宣傳、大力推廣，充分發(fā)揮示范效應(yīng)。國家將組織專家對各地報(bào)送的典型案例進(jìn)行評審和篩選，優(yōu)先推薦發(fā)行PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。對支持和鼓勵民間資本參與PPP項(xiàng)目工作積極主動、典型案例多的地區(qū)，在安排PPP項(xiàng)目前期工作中央預(yù)算內(nèi)投資時(shí)予以傾斜支持。

　　（六）加強(qiáng)誠信體系建設(shè)。建立健全PPP項(xiàng)目守信踐諾機(jī)制，準(zhǔn)確記錄并客觀評價(jià)政府方和民營企業(yè)在PPP項(xiàng)目實(shí)施過程中的履約情況。加強(qiáng)政務(wù)誠信建設(shè)，認(rèn)真履行與民營企業(yè)簽訂的合法合規(guī)協(xié)議或合同，不得以政府換 屆、相關(guān)責(zé)任人更替等理由拒不執(zhí)行，嚴(yán)禁“新官不理舊賬”等行為。民營企業(yè)也要認(rèn)真履行合同，持續(xù)穩(wěn)定提供高質(zhì)量且成本合理的公共產(chǎn)品和服務(wù)。依托河南省公共信用信息平臺，將PPP項(xiàng)目信用記錄納入省公共信用信息平臺失信記錄，將嚴(yán)重失信責(zé)任主體納入黑名單，通過“信用河南”網(wǎng)站向社會公布，綜合運(yùn)用多種方式增加失信成本，建立健全“一處失信、處處受限”的聯(lián)合懲戒制度。

　　鼓勵民間資本參與PPP項(xiàng)目是進(jìn)一步激發(fā)民間有效投資活力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措，是充分發(fā)揮投資對優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)關(guān)鍵性作用的重要抓手。各地發(fā)展改革部門要高度重視，加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，強(qiáng)化政策落實(shí)，抓好重點(diǎn)工作，結(jié)合實(shí)際依法依規(guī)出臺更多的優(yōu)惠政策，進(jìn)一步引導(dǎo)民間資本積極參與，推動民間資本PPP項(xiàng)目規(guī)范有序發(fā)展。

　　2018年2月24日

　　抄送：省國土資源廳、省環(huán)境保護(hù)廳、省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省交通運(yùn)輸廳、省水利廳、省農(nóng)業(yè)廳、省林業(yè)廳、省政府國資委、省政府金融辦、省民航辦、省工商聯(lián)、人民銀行鄭州中心支行、河南銀監(jiān)局、河南證監(jiān)局、河南保監(jiān)局。

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