【案例分析】云南省玉溪市江川區污水處理廠（廠網一體化）PPP項目

發布日期：2018-02-02來源：網絡來源編輯：張繼蕊

[摘要]

　　 一、項目基本情況

　　 玉溪市江川區污水處理廠于2016年建設，云南玉溪市江川區污水處理廠采用較為先進的污水處理工藝， 其設計規模為3萬立方米/日， 先期日處理規模達到3萬立方米/日，項目投資近23261.63萬元，建設地點：本項目行政區劃屬玉溪市江川區管轄，位于云南中部偏東部。其中，江川區污水處理廠(以下簡稱“老廠”)、南片區污水處理廠及配套管網(以下簡稱南廠)兩個項目緊鄰，位于江川區大街街道下營社區;北片區污水處理廠及配套管網(以下簡稱北廠)位于江川區江城鎮西河村委會小灣河村(澄川二級公路旁)。 建設內容：本項目包含老廠提標改造工程、南廠及配套管網、北廠管網完善工程。其中，老廠提標改造工程的內容包括處理構、建筑物的改造，一、二級處理構筑物設備的維修、維護及改造，深度處理構、建筑物的設計，以及污水處理廠新、老廠片區的污泥合并處理的改造等。 建設規模： 老廠提標改造工程和南、北廠及管網配套工程污水處理規模均為1萬立方米/日，出水標準執行GB18918-2002《城鎮污水處理廠污染物排放標準》一級A標準; 南、北廠配建的35.895公里管網均已建設完成;南北廠管網完善工程新建管網54.898公里，先期已由區住建、環保部門組織實施約20.8公里，由于管網規劃調整，剩余部分實際長度約34公里。 運作方式：TOT+BOT(轉移-運營-移交，建設-運營-移交)。 合作期限：30年(新建管網在合作期前兩年內完成)。

　　 本項目項目資本金等于項目公司注冊資本(項目總投資的20%)。其中：政府出資930.47萬元(存量資產實物出資);社會資本方貨幣出資部分18603721.86萬元。若資本金額度增加，則由社會資本方承擔;若資本金額度減少，則減少社會資本方的股權出資額。除項目資本金外，缺口9.3萬元(占總投資的80%)由項目公司采用收益權質押等方式融資，或由社會資本方提高資本金比例、采用股東借款等方式籌集。

　　 二、項目運作方式

　　 本項目采用TOT+BOT(轉移-運營-移交，建設-運營-移交)的運作模式。本項目存量資產由五部分構成，南廠、北廠已建成的移交使用資產、老廠繼續沿用的原有固定資產和提標改造在建工程形成的新建資產、完善管網已建成的部分資產。存量資產具體構成如下表：(本表摘自資格預審文件)

　　 老廠提標改造項目處于項目實施階段，投資暫按初設批復的概算投資統計，最終投資以政府審計部門審計結果為準;老廠存量資產按“可繼續沿用”資產的賬面價值考慮的，報廢部分按國有資產核銷程序批準后據實調整。(由于本項目實施方案及項目合同等相關信息未在全國綜合信息平臺進行公開，對于存量項目的評估報告也未看到)南廠、北廠審定預留投資部分，最終以相關單位審核的實際支出為準。管網完善工程先期已由區住建、環保部門組織實施約20.8公里，尚未辦理結算，最終投資以政府審計部門審計結果為準。

　　 新建部分指管網完善工程。省住建廳、發改委《關于江川區南北污水處理廠管網完善工程初步設計的批復》批復概算投資8324.79萬元，新建管網54.898公里。先期已由區住建、環保部門組織實施約20.8公里，由于管網規劃調整，剩余部分實際長度約34公里，預估投資約4000萬元(最終投資以政府審計部門審計結果為準)。

　　 本項目回報機制：可行性缺口補助。其中：使用者付費部分來源于對享受污水處理服務者征收的費用，可行性缺口補助來源于玉溪市江川區一般公共財政預算。

　　 三、績效考核

　　 本項目的考核指標分為：有效處理量(40分)、處理質量(22分)、運行效果(18分)、運行管理(10分)、設備管理(10分)。運維服務績效考核方式每半年進行一次，每月預付當月應付污水處理服務費的百分之九十五，其余部分在每次考核后30日內根據項目公司每半年綜合考核得分按比例支付，其中：

　　 (1)當績效考核得分大于等于86分，政府補助全額支付;

　　 (2)0分到86分之間，政府補助按以下公式計算：

　　 政府當期實際補助額=當期補貼*績效考核得分率

　　 (3)若連續兩次考核得分低于60分，視為項目公司違約，政府方有權單方面終止合同。

　　 (4)在運營期間，每年根據本年度約定績效考核結果綜合考慮，若某一財政補助年度績效考核平均得分高于95分，政府給予項目公司一定獎勵，獎勵額度不高于當年污水處理服務費(不含資金成本)的10%。

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