PPP在基礎設施建設的模式淺析

發布日期：2015-02-12來源：網絡來源編輯：宋珍珍

[摘要]

 　　西南財經大學財稅學院 楊苑譽

PPP是英文Public-Private Partnership的簡寫，即公私合作關系，指公共部門建立和私人部門為提供公共產品或服務，彼此建立的伙伴關系。

　　一、PPP模式的基本概念

　　PPP又可分為廣義PPP和狹義PPP，其中，公共部門與私人部門為提供公共產品或服務而建立的各種合作關系稱為廣義PPP，相對的，狹義PPP是指一系列項目融資模式的總稱。因此PPP是一個大的概念范疇，而不是一種特定的項目融資模式。

　　從概念上可以清楚的了解，PPP模式主要是政府將其投資建設的公共項目委托給專業的項目公司來建設和運營，在項目建設與運營過程中私營部門占主導地位對項目具有決策控制權，而代表政府利益的公共部門的參與，一是為了在項目的建設與運營過程中能夠保證社會公眾的利益;二是公共部門的參與，能夠使項目信息在私營部門和公共部門之間對稱，有利于政府對項目的監管。所以在PPP模式項目中政府實際上是一個委托人，而私營部門是代理人。

　　二、PPP模式下三大類的主要特點

　　(1) 外包類PPP項目

　　政府提供外包類PPP項目的投資，私人部門負責其整個項目中的一項或幾項，比如說只是工程建設上的承包。另外，也可能是政府委托私人部門替其實行對設施的管理、維護，或者，是部分公共服務的提供，由政府付費，從而，實現私人部門的收益。因此在外包類的PPP項目中私人部門只需要承擔較小的風險。

　　(2)特許經營類項目

　　在這類項目中由私人部門承擔其中的部分或是全部投資，同時，在一些良好的合作機制的制定實施下，使得項目風險、項目的收益由雙方承擔或共享。再實際情況中，項目收益有高有低，因此，特許經營公司可能需要給予公共部門一定的特許經營費，或者是得到一些補償，另外，通過對有效的見慣機制的制定和實行，使得雙方自身的優點能夠發揮出來，從而對建設和經營成本的減少以及公共服務質量的優化起到良好的作用。同時，公共部門有保留項目的資產的權利，有著移交使用權和所有權的過程，即，私人部門在合同到期以后要將原本的項目的使用權或所有權移交給公共部門。

　　(3)私有化類PPP項目

　　這類項目由私人部門負責全部的投資，同時，通過用戶交費的方法，確保投資成本的回收，繼而在此基礎上實現盈利。在此類項目中，由于私人擁有著項目的所有權，因此，相對其他項目來說私有化PPP的項目中私人需要承擔最大的風險。

　　總的來說，公共部門和私營部門雙方進行重新整合，從而組成戰略聯盟的方式是PPP模式在公共基礎設施建設中應用的顯著特點，在基礎設施的建設和運營上，雙方要共同參與，形成互利、長期的合作，從而，為社會以及公眾提供良好的基礎設施產品和服務。在此過程中，將創新、先進技術、管理效率、資金的獲得以及企業精神等私營部門的優勢結合以公共部門的社會責任，更有效地提供公共服務。并且，通過在基礎設施項目的前期就讓私有部門參與其中，這不僅是對私營部門先進的技術和管理經驗的利用的促進，同時，將項目整個生命周期中會產生的風險分配問題在項目的初始階段就予以消除。

　　三、我國PPP模式的應用現狀及創新模式和存在的主要問題

　　(1)PPP模式的現狀

　　現在PPP模式已經作為個案開始被引入國內的項目建設，但在實施的條件上還不完善，仍存在許多未解決的問題。因而，PPP模式的廣泛運用在我國仍步履薄冰。

　　(2)目前可探討的適合中國軌道交通項目的兩種PPP創新模式

　　前補償模式和后補償模式是根據政府對項目進行資金支持的階段的不同所分別形成的兩種模式。通過將中國實際和軌道交通建設的行業特點相結合，從而，對于兩種適合中國軌道交通項目的PPP模式進行了探索和研究。

　　(3)我國PPP模式存在的問題分析

　　1)缺乏完善的政策支持體系

　　在PPP模式中，屬于合作者之一的政府兼并引導者、參與者以及監督管理者的身份，另外，政府也擔任著制定、完善政策的角色，而且，很多之前未能預見、缺乏經驗借鑒的事情都會出現在管理過程中，因而，政府應該在參與者、管理者的雙重身份下，對所出現的問題進行探索，并予以解決。

　　2)缺乏清晰健全的法律法規制度保障

　　PPP模式要得以有效的運作并發揮其優勢，那么，能夠制定一個清晰和健全的法律法規是一個必要前提。然而目前，我國在PPP的立法上并不完善，存在一些問題。比如，在PPP的法律關系上，對于許多領域的法律問題上都有涉及，因而復雜程度可見一般;另外，現如今在項目運行的規范上，我國仍采用部委發通知、指定政策這些缺乏法律效力的方式，所以，更急切的需要一套有效、完善的PPP法律。

　　3)理論研究與實際應用的脫節

　　目前我國大多數PPP模式理論還僅僅停留在宏觀方面，并且在基礎設施的建設上，并沒脫離由財政支出的情況，并且，由于資金不足，無法配備更好基礎設施。

　　4)缺乏合理的風險分擔結構

　　由于特殊經濟屬性和經濟特征，因此，基礎設施建設難以避免的存在著需求、競爭、營運以及財務等方面的風險。在我國，應用PPP模式中，由于存在著風險管理困難的問題，并且，缺乏完善的風險分攤機制，導致PPP模式應用在基礎設施建設中被極大的限制。(作者單位：西南財經大學財稅學院)

　　參考文獻：

　　[1]吳芳亮，PPP模式在市政建設中的應用研究[J]，市政技術，2010(3);

　　[2]侯峻，PPP模式在城市公共產品投資中的應用研究[J]，現代城市研究，2008(6);

　　[3]賈康，孫潔，公私伙伴關系PPP的概念、起源、特征與功能[J]，財政研究， 2009(10);

　　[4]楊勝楠.，淺談我國市政基礎設施和公用事業的優化商業模式-PPP一種新型公私合作模式[J]，商場現代化，2006(5)。

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