第三章 研究過程

發(fā)布日期：2015-04-10來源：本站編輯：張?zhí)m

[摘要]

　　3.1 進度計劃

　　(一)構建準備階段：2010年4月20日～2010年5月25日

　　主要任務：建立組織領導機構，明確工作職責，加強體系建設實施規(guī)劃與宣傳。

　　(二)風險識別階段：2010年5月26日～2010年6月30日

　　主要任務：各部門完成《風險事件(案例)統(tǒng)計表》、《風險信息收集表》。

　　(三)風險評價階段：2010年7月1日～2010年7月30日

　　主要任務：確定公司《風險事件(案例)統(tǒng)計表》、《風險信息收集表》，并組織進行公司風險因素評價。

　　(四)風險應對階段：2010年8月1日～2010年9月15日

　　主要任務：完成風險管控清單。

　　(五)風險預警階段：2010年9月16日～2011年5月

　　主要任務：對風險進行動態(tài)有效監(jiān)控，各部門應針對重大和較大風險，確定適宜的風險預警指標及預警區(qū)間

　　(六)風險信息系統(tǒng)設計階段：2011年6月-2012年12月

　　(七)系統(tǒng)測試、運行與持續(xù)改進階段：2013年1月-2013年12月

　　3.2 實施過程

　　(一)準備階段：

　　2010年5月，及時轉發(fā)中交股份有關風險管理辦法與考核評級辦法，加強學習，統(tǒng)一思想。將《路橋建設全面風險與內部控制管理2010年工作計劃與實施方案(征求意見稿)》發(fā)送給公司領導與各部門負責人，加強準備階段的宣傳。召開專題討論會，成立路橋建設全面風險管控領導小組，討論通過《全面風險管控2010年工作計劃與實施方案》，并修訂發(fā)布，各二級公司也陸續(xù)成立風險管理機構。

　　(二)風險識別階段：

　　2010年6月—7月份各部門完成《風險事件(案例)統(tǒng)計表》、《風險信息收集表(初稿)》;8月3日由組織各部門開展對各部門報送《風險事件(案例)統(tǒng)計表》、《風險信息收集表(初稿)》的初審，并提出修訂完善意見。8月3日—8月15日，各部門根據(jù)修改意見完善風險案例表和統(tǒng)計表，并報由各主管領導審閱后報送監(jiān)督審計部整理匯總。

　　(三)風險評估階段：

　　2010年10月8日，組織召開公司領導與各部門負責人參加的風險管理公司評審會，確定《風險事件(案例)統(tǒng)計表》、《風險信息收集表》，并確定2010年風險管控重點。

　　(四)風險預警階段與應對階段：

　　2010年10月份，各部門針對公司評審會確定的2010年風險管控重點，對風險因素所涉及的管理制度、流程等文件進行評價，判斷現(xiàn)有制度和流程對風險因素管控的充分性和有效性，組織整理風險應對措施。參加北京市證監(jiān)局組織的內部控制應用指引培訓，與各部門進一步溝通，進一步完善風險管控構建方案。2011年上半年，與各相關部門溝通，重新評估確定了各部門2011年度關鍵風險，各部門針對關鍵風險，確定適宜的風險預警指標、預警區(qū)間及控制辦法，并將對關鍵風險的預警控制與信息化相結合，設計切實有效的自動預警體系。

　　(五)風險信息系統(tǒng)設計階段：

　　2011年9月初發(fā)布風險管理預警系統(tǒng)信息化第一期建設總體方案，在各部門的支持配合下，按照重要性、可預警性、可信息化三個原則，召開由風險管理領導小組(公司領導與各部門負責人)參加的評審會，確定了各部門風險預警系統(tǒng)第一期信息化計劃管控風險及風險預警指標。

　　2011年11年至2012年1月，與聯(lián)達共同商量，設計出演示版，待公司風險管控領導小組評審后確定。

　　2012年3月，風險方案經公司風險管控領導小組評審確定。正式啟動系統(tǒng)建設。2012年4-5月，進行風險系統(tǒng)軟件設計商的招標和比選，并進一步優(yōu)化方案，最終確定聯(lián)達動力公司為系統(tǒng)設計方。2012年6月，選擇南方公司和內蒙呼包項目進行二級公司和基層項目的方案現(xiàn)場意見征詢和討論，正式投入平臺的前期開發(fā)階段。

　　2012年7月-12月，討論優(yōu)化系統(tǒng)流程方案，監(jiān)審部和信息中心組織軟件公司與第一期計劃上線的六個部門分別進行了進一步的系統(tǒng)流程梳理，明確指標要求和數(shù)據(jù)提取來源，推進風險平臺建設。完成基本平臺建設，建立不同數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的數(shù)據(jù)連接，實現(xiàn)了第一期部門預警功能,完成了全面風險管理系統(tǒng)的建設。

　　(六)系統(tǒng)測試、運行與持續(xù)改進階段：

　　2013年1-6月，在2012年前完成的全面風險信息管控第一期5

　　個部門的建設的基礎上，繼續(xù)完成對第二期四個部門的系統(tǒng)設計調研，開發(fā)，并實現(xiàn)了多條件搜索功能，實現(xiàn)跨系統(tǒng)開發(fā)和數(shù)據(jù)提取，完成了信息中心和財務部門風險子系統(tǒng)建設;完成風險調研、識別與評估模塊建設。

　　2013年7—9月，完成發(fā)布系統(tǒng)用戶操作使用手冊，組織專題培訓，在南方公司和華南龍江橋項目試運行;將試運行期間系統(tǒng)生成數(shù)據(jù)結果與實際對比分析，查找問題原因，進一步優(yōu)化設計;組織分配系統(tǒng)使用授權。

　　2013年10—11月，匯報演示系統(tǒng)使用情況，組織全公司范圍視頻培訓，在各施工單位試運行，繼續(xù)優(yōu)化操作界面。

　　2013年12月，組織開展系統(tǒng)使用情況的檢查，收集各單位反饋問題，召開財會部指標存在問題的專題討論會議，及時研究整改與優(yōu)化系統(tǒng)。

　　全面風險管理系統(tǒng)系統(tǒng)已建設完成并推廣實施，基本實現(xiàn)了對公司重要風險的自動識別、評估、預警和應對功能，并納入了公司信息化平臺，達到了課題建設的目標。

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